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证监会正式发布 《证券期货投资者适当性管理办法》

来源:大洋网-广州日报     时间:2016-12-19 11:15:02     浏览:

广州日报讯 (记者杨欣)昨天中国证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《办法》),其中包括:突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务等。该《办法》自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排证监会发言人张晓军称,《办法》共43条,主要规定五项制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求;二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为;四是突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;五是强化了监管职责和法律责任,确保适当性义务落到实处。
 
昨天证监会还发布了《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》,督促经营机构在《办法》发布后至实施前的6个月过渡期内,从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》实施后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实投资者适当性管理制度。证监会将通过专项检查、随机抽查等方式,督促经营机构严格执行适当性规定。
 
此外,张晓军16日表示,深港通运行总体正常,实现预期目标。据他介绍,深港通运行两周来呈现多个特点,一是深港通北热南冷,二是深港通跨境资金呈现净流入姿态;三是深股通额度的使用率略高于港股通;四是港股通交易相对分散。
 
深港通北热南冷
 
对于北热南冷的现象,张晓军表示,这也说明境外投资者对于深股通的投资标的有一定的配置需求,符合预期,因深股通资金流向受多重影响,没必要过早下结论。
 
证监会昨天还对1宗案件作出行政处罚。据了解,深圳清水源陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品买入世荣兆业,却控制“吴某卿”证券账户卖出世荣兆业1897826股,其中与上述6只产品互为对手方交易的世荣兆业合计1078436股,涉及交易金额15628223.78元,这一行为违反相关规定,深圳证监局决定对陈述给予警告,并处以3万元罚款。
 
证监会表示,目前正集中监管力量惩处典型的市场操纵行为,并对相关主体进行立案调查,相关工作正在稳步推进。同时,证监会发布和修订了《定期报告的信息披露内容和格式准则》,批准了郑商所和大商所分别开展白糖和豆粕期权交易。
 

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